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来源：汇讯网

▍澳洲ASIC要求持牌公司尽快上报AFCA会员详情

澳洲ASIC今日表示，澳大利亚金融服务争端解决机制AFCA（澳大利亚金融投诉管理局）对消费者和中小企业而言意义重大。

目前已有超过3.5万家从事金融服务、信贷及养老金业务的公司加入AFCA.

自今年11月1日起，若上述公司未能直接处理客户投诉，AFCA可为此类客户提供免费、独立的争端解决服务。

ASIC提醒，持有澳大利亚金融服务牌照或者信贷牌照的公司，必须在今年11月30日之前让ASIC知晓它们的AFCA会员身份细节；若信贷牌照持有公司的授权代表加入了AFCA，也须将相关细节上报给ASIC. 

若超过这一期限，ASIC将收取一定的滞纳金。

▍外汇平台FSM Smart又被警告

加拿大曼尼托巴省金融监管机构MSC日前将外汇平台FSM Smart列入警告名单。

MSC指出，该平台未在曼尼托巴注册，无权向当地居民提供投资产品或服务。

据查询，该平台提供包括证券、衍生品、贵金属、加密货币在内的多资产交易服务，自称每周的投资回报可达20%.

值得注意的是，FSM Smart还曾被瑞士金管局警告。

FSM Smart对外给出的地址位于瑞士Luzern市，并宣称在全球多地设有办事处，然而并未给出任何有关其合规资质的详细信息。

该平台还宣称在塞浦路斯设有办公室，不过经查询得知，塞浦路斯证监会的授权公司名单中并无FSM Smart；此外，其网站信息显示，该平台由一家离岸公司拥有并运营。

▍英国FCA：超过1300家公司对临时许可制度感兴趣

英国FCA国际执行董事和执行委员会成员Nausicaa Delfas表示，超过1300家公司和基金对拟议的临时许可制度（TPR）感兴趣。

一个月前，FCA就TPR向公众咨询意见。

该制度允许欧洲经济区内的公司和投资基金在英国脱欧后、正式获得授权前继续在英国合法开展业务。咨询文件阐述了FCA的期望、企业和基金如何获得临时许可、该制度将如何运作等问题。

根据TPR，公司应在2019年1月至3月期间向FCA申请临时许可，许可期限最长为3年。

FCA建议以TPR规定的义务替代现行合规体系，以便在大多数情况下，公司只需遵循TPR而无需全面遵守完整的英国法规，直到它们正式获得FCA的授权。

FCA迫切希望各公司对TPR提出反馈意见，以便其可以立马解决新规可能引发的种种问题。

▍Amana Capital开始向客户提供ZuluTrade平台

据外媒报道，外汇经纪商Amana Capital已加入社交及复制交易平台ZuluTrade的使用队伍。

Amana Capital的客户将能够接收并筛选可操作的交易信号，然后将其转换为实时可执行交易。

ZuluTrade的算法排名还可帮助客户更好地选择值得关注的交易策略。

据了解，Amana Capital近年来一直在寻求扩张，此次加入ZuluTrade也将为该公司吸引更多客户。

目前Amana Capital已通过多个子公司获得英国FCA、迪拜DFSA、塞浦路斯CySEC、黎巴嫩央行以及马来西亚纳闽金融服务管理局的监管牌照。

ZuluTrade是外汇及差价合约领域领先的自动化社交交易平台，它也是首个同时提供交易社区和算法表现排名的公司。

▍迪拜智能投顾公司Sarwa率先完成沙箱测试并获得ITL牌照

DFSA（迪拜金管局）日前发布公告称，智能投顾公司Sarwa（Sarwa Digital Wealth Limited）已在该机构的监管沙箱内完成将近12个月的测试，该公司也是首个完成测试的沙箱参与者；DFSA因此授予该公司ITL（创新测试许可证）。

迪拜金管局表示，可允许金融科技公司申请ITL的第二轮流程即将开放，感兴趣的公司可在2018年11月1日至30日期间通过DFSA网站提交申请。

获得申请资格的公司最终名单将于12月16日公布，届时这些公司可在2019年1月17日之前提交ITL申请。

▍摩根大通和花旗疑因外汇操纵被韩国监管当局调查

据韩国媒体报道，韩国监管机构仍在调查摩根大通和花旗银行参与本世纪初发生的定价操纵丑闻。

韩国反垄断监管机构——公平贸易委员会（FTC）已经向卷入这起丑闻的企业开出了数笔罚单，不过必须承认，与美国监管机构针对2013年外汇丑闻所开出的其它类似罚单相比，这些罚单微不足道。

最值得注意的是，德意志银行和法国巴黎银行分别被罚款7100万韩元（约合63000美元）和1.05亿韩元（约合93000美元）。FTC去年发布罚款通知时表示，从2011年到2014年，这两家公司一直在操纵远期外汇合约价格。

两家公司联手操纵了45次投标价格，因为合同公司希望以套期保值的目的购买。通过这样做，两家银行可以轮流赢得合同，而客户利益严重受损。

《韩国时报》报道显示，摩根大通和花旗银行正因允许员工的类似行为而被调查。